开年券商反洗钱首份罚单！财通证券及两高管被罚超200万元

时间：2025-04-16 09:15:02 栏目：新闻资讯浏览：1

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　　近日，中国人民银行浙江省分行网站公布的行政处罚决定信息公示表（浙银罚决字〔2025〕10号、11号、15号）引发市场关注。公示表显示，财通证券股份有限公司存在反洗钱方面的重大违规行为，被处以195万元罚款。

　　具体来看，财通证券的违规行为主要包括两个方面：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

　　不仅公司受到处罚，相关责任人也未能幸免。时任财通证券股份有限公司合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新，因对上述违法行为负有责任，分别被处以4万元和4.1万元罚款。

　　值得注意的是，2025年1月1日，新修订的《中华人民共和国反洗钱法》正式施行，这是自2007年实施以来的首次重大修订，对金融机构的反洗钱工作提出了更高要求。财通证券此次被罚，也是新《反洗钱法》施行后，证券行业较早因反洗钱问题受到处罚的案例，具有一定的警示意义。

　　近年来，证券业反洗钱监管持续加强，大额罚单频现。2024年10月，海通证券、申万宏源证券就因类似违规行为，分别被罚款395万元和349万元。在这样的监管态势下，金融机构必须高度重视反洗钱工作，严格遵守相关法规，加强内部控制和风险管理。

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